【中環券商蝕1.5億】26歲投資經理擅炒股　挪用5000萬做孖展　入職半年闖大禍

據報道，中環一間證券行近日發現公司賬目出現嚴重虧損，經審計核數後，初步估計損失高達1.5億元。案件源於一名年僅26歲、入職約半年的男投資經理，被指在自今年1月9日至7月20日期間，未經公司授權及同意，擅自動用公司資產進行高風險股票投資，其後相關股份股價下跌，令公司帳面損失急劇擴大。

擅挪5000萬做保證金　數倍槓桿炒股

根據流出的案情細節，涉案投資經理被指未經公司批准，挪用公司帳戶內約5,000萬元作為孖展保證金，再以數倍槓桿融資，涉及金額達數億元的股票倉位，代表公司進行投機炒賣。由於涉案金額龐大，加上操作橫跨半年之久，涉事證券行一直未有察覺異樣，直至近期例行審計及對帳程序，才揭發帳戶出現巨額缺口。以現時股價計算，公司暫時估計損失達1.5億元，惟由於部分持倉尚未平倉，實際損失金額仍有待進一步確認。

事件反映即使受證監會發牌監管的證券行，內部風控及授權機制仍有可能被單一員工繞過長達半年而未被發現，亦令業界重新關注中小型券商在人手審批、下單權限及對帳頻率方面的漏洞。

36歲女董事報警　警方列盜竊案調查

公司董事發現有關異常後，隨即報警求助。警方資料顯示，一名36歲姓王女子（涉事證券行董事）於7月20日晚上9時53分，前往中環一帶報案，指一名同事未經授權動用公司資產投資股票，令公司蒙受損失。警方接報後派員到場調查，並將涉案的26歲姓袁男子拘捕，帶署協助調查，案件暫時列作「盜竊」處理，交由中區重案組跟進。

截至現時，警方及涉事公司均未有進一步公布案件詳情，包括涉案投資經理最終是否會被落案起訴，以及公司內部風控檢討結果。事件亦令外界關注，若涉案損失金額最終確認達1.5億元，將是近年香港中小型證券行罕見的巨額內部欺詐個案之一。

多間券商澄清「不是我」

由於涉事證券行名稱未有公開，加上案發地點所在大廈內同時設有多間證券商辦事處，事件曝光後觸發業界一輪「認親認戚」式澄清。有券商透過官方聲明表明，公司客戶資產由獨立託管銀行戶口存放，並強調集團奉行嚴謹風控機制，客戶資產安全「百分百有保障」，藉此撇清與今次事件的關連；亦有券商高層透過社交平台親自澄清，指報道所指涉事公司「並非本公司」。由於未有官方確認涉事公司身份，坊間流傳的多個猜測版本，暫時均未能獨立核實，讀者宜審慎看待未經證實的傳言。

中小券商風控敲響警號

今次事件除了涉案金額龐大，更值得留意的是暴露出的內部管治問題——一名入職僅半年的初級投資經理，何以能夠在缺乏額外審批下，動用公司帳戶進行槓桿式炒股長達半年之久。對於香港為數不少的中小型證券行而言，事件無疑是一記警號：在人手有限、風控系統未必如大行般完善的情況下，單一員工的違規操作隨時可以演變成足以動搖公司財務根基的危機。

證監會一直要求持牌機構設立適當的內部監控及風險管理制度，包括交易限額、雙重審批及定期對帳等機制。今次事件的最終責任誰屬、涉事公司會否因此被追究監管責任，以至受害的股東及投資者能否追討損失，仍需視乎警方調查結果及後續公司披露而定。

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