【操守監管】瑞信錯誤報價證監罰款210萬

投資

Nov 9 2020

證監會指，瑞士信貸證券(香港)因違反電子交易規定，遭譴責及罰款210萬元。

證監會發現，瑞信在2019年2月28日上午9時39分至9時47分期間，向市場發送16,935項錯誤莊家報價，導致以偏離當時市價的價格執行了8,042項股票期權買賣。該事故源於作為股票期權莊家的瑞信，在產生莊家報價時所使用的符號配對程式出現邏輯錯誤所致。
證監會認為，瑞信當時設有的內部監控措施，及定期測試未能防止或迅速地偵測出有關事故，以及有關缺失違反《操守準則》下的電子交易規定。

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資料來源：AM730

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