【阿里巴巴6億美元認罰】美司法部揭8萬宗非法藥物交易 螞蟻旗下支付商同捱轟 兩企簽不起訴協議結調查
美國司法部公布,阿里巴巴與 AUS Merchant Services 已分別與當局簽署不起訴協議（Non-Prosecution Agreement）,以解決兩間公司涉嫌違反美國《聯邦食品、藥品和化妝品法》（FDCA）的指控。根據協議,阿里巴巴承認在 2016 年 1 月至 2024 年 12 月期間,未能阻止約 8 萬宗涉及非法藥物、受管制物質、受限化學品及造假藥品設備（包括壓片機）經 Alibaba.com 及 AliExpress.com 兩個平台流入美國市場,相關交易的商品總值超過 2 億美元。美國司法部又透露,執法部門在調查期間曾進行超過 40 次臥底採購,直接購入非法藥物及造假設備,以蒐集證據。
【拆解罰款結構】6億和解金點分？阿里3.25億 AUS 2.75億
是次和解涉及兩層拆算,金額結構值得投資者留意。根據協議條款,阿里巴巴須支付 1.25 億美元刑事罰款,並另外沒收 2 億美元,合共 3.25 億美元；而 AUS Merchant Services 則須支付 8,500 萬美元刑事罰款,並沒收 1.9 億美元,合共 2.75 億美元。兩者相加,正好等於美國司法部公布的 6 億美元總和解金額。值得留意的是,AUS Merchant Services 的違規期間集中在 2020 年 1 月至 2023 年 12 月,較阿里巴巴涉及的近九年期間為短,反映美國司法部對兩間公司的追責基礎有所不同 — 阿里巴巴的責任聚焦於平台把關失效,AUS 的責任則聚焦於支付端的反洗錢監控缺口。
| 和解重點 | 數據 | 洞察 |
| 總和解金額 | 6億美元（約46.8億港元） | 史上針對電商平台的重大FDCA和解案之一 |
| 阿里巴巴支付 | 1.25億美元罰款＋2億美元沒收＝3.25億美元 | 責任聚焦平台把關失效 |
| AUS Merchant Services支付 | 8,500萬美元罰款＋1.9億美元沒收＝2.75億美元 | 責任聚焦支付反洗錢缺口 |
| 違規交易規模 | 約8萬宗、涉商品總值逾2億美元（2016至2024年） | 跨近九年的長期合規漏洞 |
| 執法手段 | 逾40次臥底採購 | 直接取證非法藥物流通 |
【監控缺口曝光】支付商漏檢高風險交易 商戶「知法犯法」重操故業
這宗調查揭示的,不只是阿里巴巴平台把關疏漏,更牽連支付端的合規漏洞。據美國司法部披露,AUS Merchant Services 在反洗錢監控上存在缺陷,其交易監控系統未有將部分電匯紀錄完整納入分析,導致部分來自高風險地區、或由多名付款人為同一張發票付款的可疑交易未被及時偵測。更值得關注的是,調查資料顯示,至少有一宗個案中,某商戶在被 AUS 調查及呈報之後,竟然重新恢復向美國消費者銷售受禁產品,反映當時的監控與跟進機制未能有效阻截「重犯」商戶,令非法商品得以持續透過平台流入美國市場。
【合規承諾】兩企須強化把關機制 持續配合當局調查
作為和解條款的一部分,阿里巴巴與 AUS Merchant Services 均同意加強各自的合規管控機制,並須就與是次違規行為相關的任何在進行或未來刑事調查,持續配合美國司法部。對於這類跨境電商平台而言,如何在龐大的第三方商戶生態中,有效攔截偽造證件、規避審查機制的違規賣家,一直是各地監管機構關注的難題。是次和解金額雖然龐大,但相對於阿里巴巴的整體業務規模而言,財務衝擊相對有限；然而,案件所暴露的合規短板,以及美國執法部門展現的長臂管轄力度,料將促使更多跨境電商平台重新審視自身的商品審查與支付監控系統,以避免重蹈覆轍。
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